
Comparación y verificación
La verificación de operaciones es un proceso que compara y luego verifica todas las operaciones dentro de un determinado tipo de producto, grupo o región en el transcurso de un período dado.
Las entidades de certificación serán notificadas cuando resulte necesario emprender una verificación de operaciones. Los titulares de certificados también serán informados y cooperarán con su entidad de certificación para proporcionar los datos que se requiera. El estándar estipula lo siguiente:
“1.7: La organización deberá apoyar la verificación de operaciones llevada a cabo por su entidad de certificación y Accreditation Services International (ASI), mediante la entrega de muestras de datos de operaciones FSC según lo solicite la entidad de certificación.”
La intención de este criterio es garantizar que el FSC investiga sistemáticamente los tipos de productos, especies y regiones de riesgo elevado y restringe la cantidad de operaciones inexactas. Todos los titulares de certificados de cadena de custodia están sujetos a la verificación de operaciones. Solo se recopilarán datos pertinentes tomados de las facturas y no se exigirá ninguna información financiera.
Proceso
Los pasos 8 a 10 podrían repetirse varias veces para cadenas de suministro consideradas de riesgo elevado.
Identificación de un posible riesgo
Rumores constantes o indicios de riesgo elevado en una cadena de suministro.
Verificación del riesgo
Investigación emprendida por ASI para verificar el nivel de riesgo. Las auditorías sorpresa forman parte de la verificación.
El informe de evaluación del riesgo se le envía al FSC
ASI envía la evaluación del nivel de riesgo al FSC con una recomendación de las acciones subsiguientes.
Recomendación de los expertos en integridad de la cadena de suministro al Comité Directivo de Integridad de la Cadena de Suministro de FSC
El Equipo de Integridad de la Cadena de Suministro de FSC recomienda al Comité Directivo implementar más medidas basándose en la investigación de ASI.
Decisión de implementar la verificación de transacciones
Decisión del Comité Directivo de Integridad de la Cadena de Suministro de FSC de implementar la verificación de transacciones en la cadena de suministro.
Notificación a todas las entidades de certificación
ASI notifica a todas las entidades de certificación acerca de la próxima petición de verificación de operaciones, incluyendo el calendario y los certificados afectados.
Información a titulares de certificados afectados
Los titulares de certificados afectados son notificados por su entidad de certificación.
Petición de datos para verificar operaciones
Se pide a los titulares de certificados afectados que proporcionen los datos para la verificación de operaciones correspondientes a un determinado período.
Los datos de operaciones se analizan
Los datos de operaciones los envía la entidad de certificación a ASI, quien se encarga de analizarlos y verificarlos. Las declaraciones dispares se investigan más a fondo.
Se toma acción con respecto a las disparidades
En caso de evidencia de acciones fraudulentas por parte de titulares de certificados, la unidad jurídica del FSC, el equipo de Integridad de Cadenas de Suministro y ASI emprenden acciones.
Preguntas frecuentes
-
¿Cómo envían los titulares de certificados los datos de operaciones?
Los titulares de certificados pueden presentar sus datos usando formularios predeterminados que el FSC suministra. El formulario requiere información sobre volúmenes comprados y vendidos, así como identificadores únicos tales como números de facturas.
-
¿Cómo saben los titulares de certificados si están sujetos a la verificación de operaciones?
Las entidades de certificación notificarán a los titulares de certificados afectados, suministrando instrucciones, plazos y requisitos claros del circuito de verificación de operaciones.
Más información al respecto: FSC Board Approves Plan To Address False Claims In The FSC System
-
Saber quién será el encargado de procesar los datos que se presentan en relación con la Verificación de Operaciones y si el proceso incluye la firma de un acuerdo de confidencialidad.
La Verificación de Operaciones es una actividad de certificación que llevan a cabo las Entidades de Certificación con sus clientes y son las Entidades de Certificación las que recopilan los datos de las operaciones que les proporcionan sus clientes titulares de certificados.
Al igual que con todas las actividades de certificación y de conformidad con la cláusula 1.8 del estándar FSC-STD-20-001, la Entidad de Certificación “deberá ser responsable, a través de compromisos legalmente ejecutables, del manejo de toda la información obtenida o creada durante el desempeño de las actividades de certificación.” Conforme a la cláusula 2.4.2 del FSC-STD-20-001, la Entidad de Certificación debe tener procedimientos establecidos para “definir los controles que se necesitan para identificar, transportar, transmitir, almacenar, proteger, recuperar y disponer de sus registros relacionados con la implementación de los requisitos FSC, incluyendo controles para salvaguardar la confidencialidad.” Así pues, si a un titular de certificado le preocupan asuntos relacionados con las actividades de certificación, incluyendo la Verificación de Operaciones, el titular del certificado debe plantearle estas preocupaciones a su Entidad de Certificación.
Las Entidades de Certificación deben haber celebrado los convenios necesarios con sus clientes para cumplir los requisitos del estándar FSC-STD-20-001.
-
¿Quién será el encargado de procesar los datos?
Las Entidades de Certificación proporcionan los datos de las operaciones a ASI para que realice la investigación a través de verificar que las declaraciones de productos de salida FSC hechas por los titulares de certificados son exactas y corresponden a las declaraciones de insumos FSC. Este sistema de pesos y contrapesos es esencial para un sistema de certificación por parte de terceros como el del FSC, y no se puede renunciar a él.
Nota: el procesamiento de datos empresariales sensibles y confidenciales es legítimo ya que el procesamiento es necesario para garantizar el cumplimiento del esquema de certificación FSC del que el sujeto de los datos es una de las partes.
Qué sucede si los datos de las dos partes que comercian entre si no coinciden?
Cuando ASI comprueba que las operaciones no coinciden entre partes que comercian entre sí, ASI se lo notifica a las Entidades de Certificación de los titulares de certificados en cuestión para pedir información adicional destinada a una investigación más a fondo. -
Qué sucede si los datos de las dos partes que comercian entre si no coinciden?
Cuando ASI comprueba que las operaciones no coinciden entre partes que comercian entre sí, ASI se lo notifica a las Entidades de Certificación de los titulares de certificados en cuestión para pedir información adicional destinada a una investigación más a fondo.
-
¿Tendrá el FSC acceso a los datos presentados y los almacenará?
Al realizar la Verificación de Operaciones, el FSC no espera ni exige recibir, acceder o procesar datos de Verificación de Operaciones. Sin embargo, el FSC efectivamente recibe toda la información y los datos pertinentes sobre las no conformidades identificadas a través de las investigaciones de ASI, para que el FSC pueda tomar las medidas apropiadas con el fin de proteger el esquema FSC y la buena reputación del FSC. El FSC ha celebrado los convenios jurídicos apropiados con ASI y las Entidades de Certificación para manejar estos datos e información.
-
¿Los requisitos de verificación de transacción son los mismos en todo el mundo?
Si, son los mismos en todas partes del mundo. Sin embargo, basado en los análisis de riesgo y en la evidencia de afirmaciones falsas, FSC y ASI se enfocan principalmente los circuitos de verificación de transacciones y cadenas de suministro de ciertas regiones, donde la probabilidad de afirmaciones falsas es alta.
-
¿Qué sucede si un titluar de certificado se niega a proveer información sobre una transacción a su entidad de certificación?
La negativa a proporcionar datos de transacciones representa una violación del acuerdo contractual entre la organización y la entidad de certificación. Si la información no se proporciona dentro del plazo solicitado por la entidad de certificación, al titular del certificado se le emitirá un CAR o se suspenderá o cancelará su certificado.
-
¿Cuáles son las consecuencias para los negocios sin certificación que hacen afirmaciones falsas y/o inexactas?
El fraude y el uso indebido de la etiqueta FSC por parte de los titulares no certificados se tratan a través de la oficina legal FSC y el equipo de aplicación de marcas registradas, que investigan el uso falso de marcas registradas FSC para productos no elegibles y toman medidas legales cuando es necesario.
-
¿Cuál es la diferencia entre afirmaciones falsas, afirmaciones inexactas, y fraude?
"Fraude" es el término utilizado para afirmaciones falsas e intencionales dentro del sistema FSC. Las "afirmaciones falsas" ocurren cuando un producto que no es elegible para ser vendido como certificado FSC, es vendido con afirmaciones de FSC en sus documentos de ventas. Las afirmaciones falsas pueden ser intencionales o no. Solo se consideran fraude cuando se puede demostrar sin lugar a dudas que la afirmación se hizo intencionalmente. Las "afirmaciones inexactas" son cuando un producto que es elegible para ser vendido como certificado FSC se vende con la afirmación incorrecta (por ejemplo, un producto que se debe vender como FSC Mix se vende como FSC 100%).
-
¿Qué información debe proporcionarse para cumplir con los requisitos de verificación de transacción?
Los datos requeridos para cada circuito de TV pueden variar, pero generalmente incluirán información sobre el socio comercial (por ejemplo, nombre, código CoC FSC), cantidad, unidades, tipo de afirmación FSC, y especie. Se pueden solicitar otros datos, como el identificador de la transacción (por ejemplo, número de factura), la fecha de la transacción, la descripción de los productos, el país de origen, etc. No se requerirá información financiera. Los datos se recopilarán en base a una muestra, generalmente relacionada con una especie específica, tipo de producto o marco de tiempo en un formato específico. El tamaño de la muestra solicitada será determinado por FSC y ASI en función del riesgo. Los auditores también pueden solicitar acceso a documentos de envío, facturas o similares para su confirmación.
Actualizaciones
Cadenas de suministro de bambú:
El FSC bloquea a organizaciones que tienen declaraciones falsas en la cadena de suministro de bambú - 19 de enero de 2021
Tackling the Supply Chain Fraud: FSC Terminates, Suspends or Issues Major Warnings to All Bamboo Certificate Holders Who Were Found to Make False Claims in the Asia Pacific Region - 18 de julio de 2018
El FSC suspende a dos titulares de certificado luego de una investigación - 18 de junio de 2018
Transaction Verification To Be Introduced In Bamboo Supply Chains - 20 de junio de 2017
Carbón:
El FSC introduce una nueva verificación de operaciones de carbón - 28 de julio de 2020
Informe sobre el efecto de la integridad de la cadena de suministro en las cadenas de suministro de carbón - 4 de diciembre de 2019
El FSC lleva a cabo una investigación de los productores de carbón - 2 de julio de 2018
Aviso importante: fecha límite para remitir los detalles de verificación de las operaciones de la cadena de suministro de carbón - 10 de abril de 2018
Implementation Of Transaction Verification And Fibre Testing In The Charcoal Supply Chain - 7 de noviembre de 2017
El informe muestra el efecto de la verificación de operaciones y de las pruebas de identificación de la madera en las cadenas de suministro de carbón de 2017 a 2019. También proporciona información sobre cómo los esfuerzos por eliminar, de las cadenas de suministro FSC, las declaraciones falsas ha conducido a un incremento de las áreas de bosques certificados FSC en Namibia.
Paulownia:
Verificación de las operaciones en las cadenas de suministro de paulownia -19 de febrero de 2019
Recordatorio: los detalles para la verificación de operaciones deben enviarse antes del 28 de febrero para la cadena de suministro de carbón vegetal - 8 de enero de 2019
Otras:
Preliminary Results of Transaction Verification in Mangifera and Dalbergia Supply Chain - 7 de abril de 2021
Verificación de operaciones en la cadena de suministro de pellets de madera de Asia - 19 de marzo de 2021
El FSC introduce una nueva verificación de operaciones de Okoumé - 28 de julio de 2020
Verificación de operaciones en las cadenas de suministro de Mangifera y Dalbergia - 30 de junio de 2020
El FSC introduce la verificación de operaciones para todos los bosques de China - 14 de abril de 2020
Verificación de operaciones en las cadenas de suministro de triplay y chapa de Calophyllum - 2 de julio de 2019
Verificación de Transacciones de Maderas Amazónicas en Perú y Brasil - 28 de junio de 2019
Verificación de operaciones para eucalipto en España y Portugal - 10 de mayo de 2019
Verificación de operaciones en las cadenas de suministro de pisos de madera de encino - 9 de abril de 2019